下列不属于基金销售机构的是()。A:商业银行B:证券公司C:证券投资咨询机构D:中国证券业协会

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。A:禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投...

发行上市信息披露的基本要求不包括()。A:全面性B:真实性C:时效性D:完整性

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法...

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A:1～3B:2～5C:3～5D:1～5

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。...

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A:申请报告B:证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合...

证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业()个月。A:3～12B:3～6C:1～...

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。A:取得证券从业资格B:取得证券经纪人资格C:具备良好的诚信记录及职业操守D:具有3年以上证...

申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A:15B:20C:30D:45