根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个...

根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起（ ）个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒...

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（ ）。A、具备3年以上保荐相关业务经历 B、最近5年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任...

担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该上...

诚信信息查询记录的保存年限为，自该记录生成之日起（）年。A、1 B、3 C、5 D、7

财务顾问主办人应在最近（ ）个月无违反诚信的不良记录。A、12 B、24 C、36 D、48

财务顾问主办人应在最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A、48 B、36 C、24 D、12

财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）工作日内向中国证监会报告。A、3 B、5 C、10 D、15

财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向（ ）提交持续督导工作的情况报告。A、中国证监会 B、中国证监...

财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括（ ）。A、证券从业资格证书 B、身份证 C、最近24个月无违反诚信的不良记...