（ ）对财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证券公司 D、中国监...

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资...

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送...

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入...

证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.所有在中国境外注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金Ⅲ.发行...

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信...

财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人...

证券市场的监管机构包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ ...

发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股...

证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...