下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司...

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()。A:平等B:自愿C:专业性D:适当性

办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。A:中国证监会派出机构B:...

已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A:2B:3C:4D:5

()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券登记结算机构D:证券公司

下列不属于操纵市场行为的是()。A:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B:与他人串通，以...

证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A:3B:5...

证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A:筹集、管理和运作基金B:依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C:监测证券公司风险，...

奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()年。A:1B:2C:3D:4

中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。...