财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括（ ）。A、最近12个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明 B、财务顾问申请人推荐...

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。A、5 B、10 C、15 D、20

保荐机构出现向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A、3；6 B、3；9 C、2；10 ...

保荐代表人原聘用机构未办理离职备案的，应在新机构为保荐代表人提出变更执业机构申请（ ）个工作日内说明理由并提交相关书面说明材料，原聘用机构在规定期限...

保荐代表人应当具有较强市场开发能力，具有（ ）年以上投行业务工作经验，主持或参与完成过一个以上承销项目，具有良好的从业诚信记录。A、1 B、2...

保荐代表人未参加辅导工作时，证监会可根据情节轻重，在确认之日起（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A、1～3 B、1～6 C...

按照《证券经纪人管理暂行规定》，下列选项中，证券营销人员的禁止性行为不包含（ ）。A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划...

《中国证券业协会诚信管理办法》是中国证监会根据（ ）制定的。A、《中华人民共和国证券法》 B、《证券公司监督管理条例》 C、《证券期货市...

《证券经纪人管理暂行规定》是以《中华人民共和国证券法》和（ ）为依据制定的。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》 B、《证券市场禁入规定》 ...

()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A:中国证监会 B:中国证券业协会 C:证券登记结算机构 D:证券公司