申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，同时提交的书面材料不包括（ ）。A、执业注册申请表 B、未受过纪律处罚的证明 ...

申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、10 B、15 C、30 D、60

申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面...

取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨...

企业首次公开发行股票，保荐代表人的持续督导阶段是指当年剩余时间及（ ）个完整会计年度。A、1 B、2 C、3 D、5

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?( )A、最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融...

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）万元以下罚...

会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，中国证券业协会应当在（ ）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请...

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，自诚信信息查询记录生成之日起，中国证券业协会应当保留（ ）年。A、2 B、3 C、5 D、10

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为（ ）。A、奖励信息和处罚信息 B、公开信息和保密信息 C、公开...