在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。A:中国证监会B:中国证券业协会C:外汇管理局D:中国人民银行

公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处( )万元以下的罚款。A:5B:20C...

接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。A:委托人B:发行人C:保荐人D:受托人

公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。A:季度报告B:上一年年度报告 ...

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )以上( )以下的罚款。A:5%；10%B:10%；20%...

《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。A:公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B:公开发行公司债券的...

有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经( )其他股东同意。A:1／2B:1／3C:1／4D:2／3

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。A:50B:100C:200D:500

国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A:10B:15C...

基金管理人的权利不包括（）。A:运作和管理基金资产B:保管基金资产C:代表基金行使股东权利D:获取基金管理人报酬