基金销售机构应当建立完善的（）Ⅰ.基金份额持有人账户Ⅱ.资金账户管理制度Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ.授权审批制度A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ...

以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为（）。Ⅰ.共益权Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权Ⅳ.少数股东权A...

我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3Ⅱ.公司未弥补的亏损达实...

下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证；妨碍调査Ⅱ.在信息披露上有不良...

下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是()。Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复Ⅱ.按照中国...

证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品...

证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。Ⅰ.账户管理Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理A:Ⅰ.Ⅱ.ⅣB:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ...

下列属于证券发行和交易的原则有()。Ⅰ公平Ⅱ公正Ⅲ公开Ⅳ合理A:Ⅰ.ⅡB:Ⅰ.ⅢC:Ⅰ.Ⅱ.ⅢD:Ⅱ.Ⅲ

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或...

证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以...