依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。A:登记结算公司B: 中国证监会C:沪深交易所D:中国证券业协会

下列( )不属于证券经纪业务风险。A:合规风险B:管理风险C:政策风险D:技术风险

对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括( )。A:客观B:公正C:公开D:可量化

下列属于自益权的是（）。A:股东大会召集请求权B:提起诉讼权 C:公司事务的知情权 D:股份转让权

在违规披露、不披露重要信息的责任中, 信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的 ,其负责人应当认定为（）A:直接行为人 B:直接负责的主管人员 ...

下列说法错误的是( )。A:证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益B:证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构...

企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。A:5B:10C:15D:20

下列说法正确的是( )。A:公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见B:公司对涉及公司机密的会计信息，...

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。A:10%B:15%C:30%D:50%

上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以( )为准。A:被投资企业的资产总额B:被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高...