开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的（）。Ⅰ.有效性Ⅱ.合法性Ⅲ.及时性Ⅳ.完整性A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅱ.Ⅲ.ⅣC:Ⅰ.Ⅳ ...

下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供...

证券账户管理包括（）。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户的开立Ⅲ.证券账户的注销Ⅳ.证券账户挂失补办A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅱ.Ⅲ ...

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分Ⅱ...

下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立严密的自营业务...

根据《证券公司監督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的()。Ⅰ.证券投资经验Ⅱ...

客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 ...

证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，做出买入或卖出持有具体证券的投资建议。Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊A:Ⅰ.ⅡB:Ⅱ.Ⅲ....

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记...

股东权利滥用的内容包括（）。Ⅰ. 滥用的方式Ⅱ. 滥用的损害对象Ⅲ. 滥用的后果Ⅳ. 滥用的责任A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅲ.ⅣC:Ⅱ...