《中华人民共和国证券法》规定 ，禁止任何操纵证券市场, 其中包括( ) 。Ⅰ.单独或者通过合谋, 集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买...

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立...

内幕消息的具备的条件（）。Ⅰ. 该信息未向社会公开Ⅱ. 该信息是否有实质价值Ⅲ. 符合我国法律对内幕信息所作的列举式或概括性规定Ⅳ. 该信...

证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充...

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。Ⅰ从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销， 客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ营销人员不得...

下列选理中属于合格投资者的是（）。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司...

证券公司设立集合资产管理计划， 应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经...

金融期货的主要品种可以分为（)。Ⅰ.股指期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.外汇期货A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB:Ⅰ.Ⅲ.ⅣC:Ⅲ.ⅣD:Ⅰ.Ⅱ

中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB...

涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国国刑法》Ⅳ.《中华人民...