基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是（ ）。 Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度 Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施...

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适...

财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主...

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。 Ⅰ．合规风险 Ⅱ．管理风险 Ⅲ．技术风险 Ⅳ．市场风险A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅲ...

《公司法》保护的是（ ）的合法权益。 Ⅰ．股东 Ⅱ．总经理 Ⅲ．债权人 Ⅳ．职工A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ

证券公司长期次级债务是指借入期限在（ ）的次级债务。A、1年以上（含1年） B、2年以上(含2年) C、3年以上（含3年） D、5年以上（含5年）

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）年以上。A、半 B、1 C、2 D、3

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低...

甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（ ）。A、该公司应当在2015...

股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。A、0.3 B、0.5 C、0.7 D、0.9