下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请...

下列关于基金认购与基金申购区别的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认 Ⅱ.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有...

下列各项中，受到公司章程约束的有（ ）。 Ⅰ．股东 Ⅱ．公司 Ⅲ．董事 Ⅳ．监事A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ.责令停止发行 Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ.对直接负责的主管人员...

设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 Ⅲ．主要管理人员和...

上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所...

欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ...

关于基金份额持有人，以下描述错误的是（ ）。 Ⅰ.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用 Ⅱ.基金份额持有人是基金投资收益的受益人 Ⅲ.基金份...

公司营业执照必须载明的内容有（ ）。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围 Ⅳ．公司法定代表人姓名A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ ...

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。 Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.对其直接负责...