个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成...

中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（ ）。A、冻结 B、销毁 C、隐匿 D、带走

证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。A、筹集、管理和运作基金 B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C、监测证券公司风险...

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（ ）亿元。A、10 B、20 C、50 D、60

证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。A、撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B、违法所得超过30万元的...

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（ ）。A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B、最近24个月内因执业行为违...

在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（ ）。A、附权益权证债券 B、附债务权证债券 C、附货币权证债券 D、...

一股而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。A、公司债券、金融债券、政府债券 B、金融债券、政府债券、公司债券 C、公司债券、政府债券...

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）。A、私募证券 B、公募证券 C、上市证券 D、非上市证券

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券...