封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（ ）进行合理分配。A、投资总额 B、出资比例 C、权益大小 D、类型

对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（ ）。A、处以10年有期徒刑 B、单处1万元罚金 C、数额巨大或者有其他严重情节的，处以无...

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A...

保荐人的资格及其管理办法由（ ）规定。A、保监会 B、银监会 C、证监会 D、中国人民银行

ETF的申购和赎回在（ ）进行，市场交易在（ ）进行。A、一级市场，二级市场 B、二级市场，一级市场 C、场内，场外 D、场外，场内

（ ）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券公司战略投资机构 D、财政部

证券公司向客户融资，应当使用（ ）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.自有证券 Ⅲ.依法取得处分权的证券 Ⅳ.依法筹集的资金A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、...

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ.独立 Ⅱ.审慎 Ⅲ.客观 Ⅳ.公平...

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括（ ）。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.年检申请报告 Ⅲ.年度业务报告 Ⅳ.经注册会计师审计的财务会...

在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。 Ⅰ．全国性商业银行 Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行 Ⅳ．...