证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员 B、持有公司1％股份的股东 C、发行人控股的公司及其董事、监...

证券公司资产管理业务运作中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损的风险是（ ）。A、合规风险 B、市场风险 ...

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券合同。A、证券交易所 B、中国证监会 C、中国证券业协会 ...

证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过（ ）规定的期限。A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券登记结算机构

证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。A、...

证券公司有下列（ ）行为符合规定，不需要按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A、将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离 B、未向客户充...

证券公司应在深交所申请（ ），用于质押标的证券的保管和处置。A、质押特别交易单元 B、质押交易单元 C、特别席位 D、特别交易席位

证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行（ ）部门完成。A...

证券公司应当自每月结束之日起（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券情况。A、3 B、5 C、...

证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证券监管机构报送年度报告。A、1 B、2 C、3 D、4