董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A:紧密...

未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是()。A:责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B:...

发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A:6B:12C:18D:36

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A:3万元以上30万元以下...

违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。A:民事赔偿B:刑事C:行政...

《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。A:1倍以上5倍以下B:1倍以上3倍以下C:3倍以...

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。A:银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B:侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益...

操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。A:获取不正当利益或者转嫁风险B:获取内幕信息C:获取内幕信息以内的未公开信息D:诱骗投资者

自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后（ ）个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临...

资产托管机构应当按照规定在证券登记结算机构开立专门的证券账户，证券账户名称应当是（ ）。A、证券公司名称—集合资产管理计划名称—资产托管机构名称 ...