证券上市后（ ）日内，主承销商应当将验资报告、专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。A、7 B、10 C、15 D、30

证券券自营业务中自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。A、80% B、90% C、100% D、130%

证券经纪业务风险的防范不包括（ ）。A、营业风险 B、合规风险 C、管理风险 D、技术风险

证券经纪业务的对象是指（ ）。A、上市交易的股票 B、上市交易的债券 C、上市交易的基金 D、上市交易的股票和债券

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会报送年度报告。A、1 B、3 C、4 D、6

证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。A、5% B、8% C、10% D、15%

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。A、中国证券登记结算公司 ...

证券金融公司开展转融通业务，向证券公司收取一定比例的保证金，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A、5% B、10% C、1...

证券金融公司变更名称、注册资本、应当经过（ ）批准。A、证监会 B、证监会派出机构 C、证券交易所 D、工商局

证券交易所应当对融资融券交易的指令进行（ ）检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝。A、前端 B、中端 C...