中国证券金融股份有限公司以中国人民银行规定的金融机构（ ）为参考，根据市场资金供求情况公布每一交易日转融资费率。A、同业拆借利率 B、6个月央...

中国证监会对证券发行承销过程实施（ ）监管。A、事前事中事后 B、事前事中 C、事前事后 D、事中事后

制作证券研究报告应当符合的要求不包括（ ）。A、合规 B、客观 C、公正 D、审慎

制作证券研究报告不应当（ ）。A、合规 B、主观 C、专业 D、审慎

证券自营业务中持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。A、20% B、30% C、50% D、80%

证券研究报告按品种分类不包括（ ）。A、股票研究 B、基金研究 C、债券研究 D、量化研究

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格证券的条件之一是投资咨询人员具有从事证券业务（ ）年以上的经历。A、一 B、二 C、三 ...

证券投资顾问业务投资建议服务内容不包括（ ）。A、投资的品种选择 B、保证收益 C、投资组合 D、理财规划建议

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（ ）。A、证券研究报告 B、基于证券研究报告的投资分析意见 C...

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A、5 B、7 C、10 D、15