证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则 D、监督与自律相结合的原则

证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。A、由国务院制定并颁布的行政法规 B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并...

证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得()的罚款。A、1万元以上10万元以下 B、...

证券经营机构有()行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理...

证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（ ）。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以...

证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义...

证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借...

证券经纪业务的构成要素包括()。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易的对象A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ...

证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A、证券经纪商的中介性 B、业务对象的广泛性 C、客户资料的保密性 ...

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。Ⅰ.充当证券买卖的媒介Ⅱ.提供咨询服务Ⅲ.直接买卖证券Ⅳ.擅自改变委托人的意愿A、Ⅰ.Ⅱ B、...