中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。Ⅰ．对会员之间、会员与客户之问发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ．对会员单位的自律管理Ⅲ．对从业人员的自律管理Ⅳ．组织会...

中国证券登记结算公司仅为( )开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A、客户 B、证券公司 C、证券交易所 ...

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A、15 B、20 C、3...

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收...

中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A、审慎监管 B、忠实勤勉 ...

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。A、行...

中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和( )。A、冻结 B、销毁 C、隐匿 D、带走

中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A、15 B、20 C、30 D、45

中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。A、投资者...

证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。A、“董事会—投资决策机构一自营业务部门” B、“董事会一自营业务部门一投资决策机构” ...