证券公司长期次级债务是指借入期限在( )的次级债务。A、1年以上（含1年） B、2年以上(含2年) C、3年以上（含3年） D、5年以上...

证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。Ⅰ.公开Ⅱ.平等Ⅲ.自愿Ⅳ.诚实信用A、Ⅰ.Ⅱ...

证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（ ）。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合...

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。Ⅰ.自营业务账户Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.席位情况A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ...

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。Ⅰ.出示警示函...

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行...

证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。A、不少于3个月 ...

证券发行市场又被称为（）。A、一级市场 B、流通市场 C、二级市场 D、主板市场

证券发行和交易的原则不包括()。A、公开 B、公平 C、公正 D、互利

证券登记结算公司的职能不包括( )。A、证券账户、结算账户的设立和管理 B、证券持有人名册登记及权益登记 C、对证券交易活动进行管理 D...