合格投资者应当满足的条件包括（ ）。 Ⅰ.具备相应风险识别能力 Ⅱ.具备承担所投资集合资产管理计划风险能力 Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于...
相关内容：投资者,条件,风险,能力,投资,集合,资产管理,计划,个人,家庭,金融,资产
- 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。 Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 Ⅱ．建立健全各项规章制度 Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...
- 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。A.平等 B.自愿 C.专业性 D.适当性
- 证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。A.发行 B.交易 C.委托他人代为买卖 D.销售
- 下列属于基金销售机构的是（ ）。A.中国人民银行 B.证券交易所 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会
- 下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35％ ...
- 通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（ ）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离 B.完善交易结构，进行信用增级 C.资产证券化的...
- 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（ ）。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1 B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当...
- （ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.登记结算中心 D.国务...
- 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B.公开发行公司债券的...
- 能够构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体的有（ ）。 Ⅰ.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员 Ⅱ.银行的从业人员 ...
猜你喜欢
- 在统计MMPI的测验结果时，原始分数需要转换成（）。AT分数 B标准分数 CZ分数 D常模分数
- 与继发龋的发生无关的是A．腐质未去净B．洞型制备不规范C．没有用窝洞消毒剂D．操作不当E．材料调制不当
- 推荐剂量下服药期间大便变黑的是A.阿司匹林 B.法莫替丁 C.葡萄糖酸钙 D.碱式硝酸铋复方制剂 E.盐酸异丙嗪（非那根）
- 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件之一是：未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月 B....
- 新人职的王老师想去优秀教师李老师班上听课．学习经验。李老师笑容可掬地说：“你是名牌大学毕业的高材生，我的课上得不好，就不要去听了。”这表明李老师（ ）A...
- 对主滑段滑床及地表坡面较平缓，前缘有较多地下水渗出的浅层土质滑坡最宜采用的措施为（ ）。 A.在滑坡前缘填土反压 B.在滑坡中后部减重 C.支撑渗沟 ...
- 以下药物中，可能引起药物肾毒性蛋白尿的药物是A:异丙嗪 B:多黏菌素 C:甲氨蝶呤 D:灰黄霉素 E:庆大霉素
- 下列属于硫化物的中药材有A. 朱砂 B. 雄黄 C. 芒硝 D. 白矾 E. 自然铜
- 患者男，35岁，因“皮肤红疹伴关节痛20 d，发热2 d”来诊。患者于20 d前外出游玩时被蜱叮咬右小腿，后局部起红色小丘疹，轻度瘙痒，未特殊处理；随后...
- 期权权利金主要由（ ）组成 Ⅰ.实值 Ⅱ.虚值 Ⅲ.内涵价值 Ⅳ.时间价值A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0381秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次