（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.登记结算中心 D.国务...
相关内容：中国人民银行,国务院,金融,监督,管理机构,证券公司,监督管理,信息,机制,证券交易所,中国,证券业,协会,结算,中心,国务
- 上市公司设立独立董事，具体办法由()规定。A.证券业协会 B.证监会 C.工商局 D.国务院
- 根据《公司法》的规定，国有独资公司董事长的产生方式是（ ）。A.由董事会选举 B.由监事会选举 C.由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定 D....
- 法律、行政法规或者国务院规定设立有限责任公司必须报经批准的，应当自批准之日起一定期限内向公司登记机关申请设立登记。该期限是（ ）。A.30日 B.60日...
- 中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行
- 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是 ()。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行
- 证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（ ）。 Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请...
- 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。 Ⅰ．真实、合法的资金和账户； Ⅱ．明确授权； Ⅲ．业务隔离； Ⅳ ．风险监控。A.Ⅰ、Ⅲ、 B...
- 证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。 Ⅰ．公开 Ⅱ．平等 Ⅲ．自愿 Ⅳ．...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查； Ⅱ．注册登记； Ⅲ．岗位职责； ...
- 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受他...
猜你喜欢
- 小张与刘小姐三人相恋多年，计划于2012年9月登记结婚，但由于刘小姐现年18周岁，未达法定结婚年龄无法领取结婚证，为能结婚刘小姐用姐姐的身份证进行了结婚登...
- 1987年，75位诺贝尔奖获得者在巴黎集会。有人问一位诺贝尔获奖者：您在哪所学校,哪个实验室学到了您认为最有价值的东西？出人意料，这位学者说，是在幼儿...
- 运用头脑风暴法进行集体讨论时，应遵循的原则有()。A:鼓励别人改进想法 B:强调想法的数量 C:不批评别人的想法 D:强调想法的质量 E:思想愈激...
- A．角膜上皮层B．角膜前弹性层C．角膜基质层D．角膜后弹性层E．角膜内皮层铁质沉着症累及角膜哪一层()
- 某老人能力建设小组的组员们正在讨论怎么样开展活动。组员老张:“让老王说吧，他退休前是局长，知道的事情多。我们都是平民百姓，说不出什么大道理来。”组员老王：...
- 根据《行政处罚法》的规定，行政处罚的种类主要有()种。A:5种B:6种C:8种D:9种
- 关于脱疽的诊断，下列哪项是错误的：A．嗜烟的40岁以下的男性B．足趾遇冷刺激后发凉苍白变紫C．患侧下肢肢端疼痛，伴迁移型静脉炎或间歇性跛行D．...
- 政府质量监督机构对建设工程质量的监督包括监督工程建设各方主体的质量行为和（ ）。A.监督检查施工项目进度及投资B.监督检查工程实体的施工质量C....
- 对记忆和遗忘进行实验研究的创始人是（ )。 (A)冯特 (B)艾宾浩斯 (C)韦伯 （D)费希纳
- 共用题干 甲医疗机构未经批准，从乙医疗机构购进其生产的丙制剂，货值金额5万元。药品监督管理部门对甲医疗机构做出的行政处罚，不妥当的是A、责令改正 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0485秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次