证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。A.平等 B.自愿 C.专业性 D.适当性
相关内容：证券公司,金融产品,原则,专业性
- 证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（ ）。 Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请...
- 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ．公平 Ⅱ．公开 Ⅲ．公正 Ⅳ．自愿A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查； Ⅱ．注册登记； Ⅲ．岗位职责； ...
- 《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。 Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ．对交易...
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ）。 Ⅰ．申请报告 Ⅱ．营业执照复印件和公...
- 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员； Ⅱ．除相关部门管...
- 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元； Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度； Ⅲ...
- 参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ．平等 Ⅱ．自愿 Ⅲ．公平 Ⅳ．诚实信用A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
- 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。A.1 B.2 C.3 D.4
- 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B.违法所得超过30万元的...
猜你喜欢
- 下列实验室检查中，哪些是慢性粒细胞白血病和真性红细胞增多症的特征性改变A、血清铁浓度B、血片中可见幼红细胞C、红细胞渗透性脆性试验D、血清维生...
- A．50～70gB．200～280gC．150～300gD．100～150gE．500～700g口外牵引力压低和内收4个切牙所用的牵引力是
- 2019年11月甲公司购买一幢办公楼，成交价格9991万元（不含增值税），已知当地规定的契税税率为3%，甲公司购买办公楼应缴纳契税税额的下列计算中，正确的...
- 女性，52岁，发热3天，咳嗽，少量痰，痰中带少量血。体格检查：体温38℃，血压18/11kPa，右上肺闻及湿啰音，心脏无异常。（假设信息）经抗炎治疗，...
- 行政裁决的机关是（ ）。A.人民法院B.人民检察院C.国家立法机关D.法律授权的特定的行政机关
- 属于Ⅱ型变态反应的疾病是A.新生儿溶血性贫血 B.链球菌感染后肾小球肾炎 C.血清病 D.接触性皮炎
- 哪一种病理类型的甲状腺癌预后最差A.乳头状腺癌 B.滤泡状腺癌 C.未分化癌 D.髓样癌 E.甲状腺癌恶变
- （ ）是对股东负责的决策机构，其成员由股东会决定。A. 董事会 B. 股东会 C. 监事会 D. 理事会
- "伤寒中风，有柴胡证，但见一证便是，不必悉具"下列哪种解释最全面A．口苦、咽干、目眩中的一证B．少阳主证中的一部分证侯C．小柴胡汤或然证中的-...
- 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产 Ⅲ．召开基金份额持有人大会 Ⅳ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0360秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次