下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()A. 《发布证券研究报告暂行规定》 B. 《证券登记结算管理办法》 C. 《内地与香...

下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是()A. 该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同...

下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有() Ⅰ与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保...

自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。A. 六 B. 三 C. 四 D. 二

下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是()A. 不得挪用基金财产 B. 不得向基金份额持有人承诺收益 C. 不得将其固有财产或者他人...

在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》A. 股票、企业债券 B. 政府债券、证券投资基金 C. 股票、政府债...

股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经()通过A. 出席会议股东所持表决权的三分之二以上 B. 公司普通股份的半数以上 C. 出席会议股东...

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()A. 持股5%以上的股东 B. 客户 C. 合格投资者 D. 外聘顾问

参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试A. 五年 B. 一年 C. 三年 D. 两年

下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是()。A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节 B. 委托无证券投资咨询业务资...