根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A. 以合伙企业名义取得的收益 B. 依法处置合伙人的其他财产 C. 合伙人的出资 D. 依...

下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。A. 有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务 B. 有限合伙企业由普通...

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A. 责令整改 B. 追究刑事责任 C. 出...

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A. 董事会 B. 总经理办公会 C. 股东大会红 D. 监事会

下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A. 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。 B. 证券公司的向社会公开披露...

参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A. 3 B. 5 C. 2 D. 1

证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A. 证券交易所 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 中国证监会派出机构

股份有限公司的股份采取（）的形式。A. 债券 B. 股票 C. 基金 D. 票据

取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A. 10 日 B. ...

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 B. 对“荐股软件”产品进行分类...