按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券 公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行...
相关内容：证券公司投资银行类业务内部控制指引,要求,证券,公司,投资银行,业务,内部控制,说法,错误,包干等,方式
- 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.2个月 B.3个...
- 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下 B.10...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司
- 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。A.投资者在柜台市场交易私募...
- 下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（ ）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C....
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理...
- 下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（ ）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行 B.任何违法行为，都将受到...
- 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。 ①国家机关 ②期货交易所的Ⅰ作人员 ③未能提供开户证明材料的单位和个人 ④证券、期货...
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。 ①《证券法》 ②《证券、期货投资咨询管理暂行办...
猜你喜欢
- 目前我国医学伦理学主要的研究方向是A.公民道德问题 B.临床医学问题 C.公共道德的学说和体系 D.生命科学的发展 E.医学实践中的道德问题
- 关于工资的构成形式，下列说法错误的是()。A:计件工资的特点是操作简单易行，适用于任何企业和工种 B:奖金是指支付给职工的超额劳动报酬和增收节支的劳动报...
- 上海证券交易所会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以本所上市交易的（ ）充抵。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券...
- 俄国二月革命的结果是（ ）A.推翻了沙皇的统治B.建立了苏维埃政权C.俄国退出第一次世界大战D.在二月革命影响下，交战各国都发生了革命运动
- 百合滑石散的药物组成是A．百合、滑石、代赭石B．百合、滑石、知母、生地黄C．百合、滑石D．百合、滑石、栝萎根
- ()是对物流成本所进行的计划、组织、指挥、监督和调控。A:物流战略管理 B:物流作业管理 C:物流成本管理 D:物流服务管理
- 城市公共交通的（ ）可用于评价乘车方便程度。A.线网密度 B. 线路长度 C. 线网类型 D.线路非直线系数
- 下列关于感染过程的描述，不正确的是A.病原体与人体相互作用的过程称为感染过程 B.感染过程的构成必须具备病原体、人体和外环境三个因素 C.病原体的致病...
- A国和我国签订了相互给予船舶税费最惠国待遇条款的协议，2019年2月，自A国港口进入我国港口船舶两艘，一艘净吨位为10000吨的货轮，一艘为发动机功率为4...
- 梔子的主治病证有A.热病心烦 B.热淋、血淋 C.湿热黄疸 D.血热出血 E.跌打肿痛
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0369秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库16次