按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理...
相关内容：证券公司全面风险管理规范,要求,职责,公司,风险管理,经营管理,架构,职能部门,业务,部门,及其他
- 证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（ ）。A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 ...
- 下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（ ）。A、《证券业从业人员资格管理办法》 B、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 ...
- 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（ ）亿元。A、10 B、20 C、50 D、60
- 证券公司应当按照（ ）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A、债券 B、股票 C、证券投资基金 D、权证
- 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A、1 B、2 C、3 D、5
- 证券公司申请设立子公司的，其最近一年净资本应不低于（ ）亿元。A、10 B、12 C、13 D、15
- 在证券经纪业务中，其收入来源于（ ）。A、证券差价 B、证券分红 C、佣金 D、利息
- 下列选项中，说法正确的是（ ）。A、在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方 B、境外证券经营机构在境内经营证券业务或...
- 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。A、1 B、2 C、3 D、5
- 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。A、30 B、40 C、50 D、60
猜你喜欢
- 后张法无粘结预应力混凝土梁板施工中，预应力筋的张拉顺序是（ ）。A．先张拉梁，后张拉板B．先张拉板，后张拉梁C．梁和板交替张拉D．根据施工方便确定
- She was awarded a prize for the film.A:given B:rewarded C:sent D:reminded
- 关于病理性缩复环，下列哪项是错误的A．是子宫破裂先兆B．由于分娩受阻所致C．环的下方有压痛D．腹部脐水平可见一环状凹陷E．环的位置不随宫缩而上升
- 某细粒土，天然重度γ为13.6kN/m3，天然含水量W为58%，液限WL为47%，塑限Wp为29%，孔隙比e为1.58，有机质含量Wu为9%，根据《岩土工...
- 男，40岁，长期酗酒，近期发现身上有小的出血点，乏力，厌食，伴有中度黄疸，并出现轻度腹水。检验：肝功明显异常，血浆白蛋白降低，球蛋白升高。营养治疗措施...
- 砖基础施工过程中，当设计无要求时，基础墙的防潮层位置应设置在室内地面标高()砖处。A、以下一皮 B、以上一皮 C、以下二皮 D、以上二皮
- 1978年，美国国会通过一部规范政府官员行为、具有立法性质的职业准则，这部法 律的名称是（ ）。 (A)《从政职业法》 (B)《荣誉法典》 (C...
- A．钨酸钙B．硫酸铅钡C．硫酸锌D．硫化锌镉E．硫氧化钇普通标准型增感屏采用荧光体是
- A．龙胆泻肝汤B．麻黄附子细辛汤C．吴茱萸汤D．杞菊地黄丸E．右归丸治疗肝火头痛的首选方为
- 消化性溃疡的并发症有A．出血B．胃底静脉曲张C．腹水D．幽门梗阻E．穿孔
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0313秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库17次