资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1 B.2 C....
相关内容：资信,机构,证券,业务,管理,人员,要求,年未,违法,经营,行政,处罚,犯罪,调查,情形
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交...
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ） ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价A.①②④ B.①③④ C.①...
- 在证券自营业务中，不得（ ）。 ①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 ②以他人名义开立自营账户 ③使用非自营席位从事证券自营业务 ④超比例...
- 在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ...
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。 ①...
- 证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。 ①...
- 证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。 ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则A.①②③ B.②③④ ...
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法...
- 从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ④诚实信用A.①②④ B.②③④ C.①②...
- 按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。A.蓄意串通，按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者...
猜你喜欢
- 公司公开发行股票筹集资金是采用的信用形式为（ ）。A.银行信用 B.商业信用C.国家信用 D.消费信用
- 根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是( )。A.固定红利 B.现金分红 C.直接分配基金份额 D.分红再投资
- 麻杏石甘片不宜联用的是A.可待因B.地高辛C.苯巴比妥D.氢氧化铝E.复方利血平片
- 一般资料:求助者，女性，46岁，中学教师。 案例介绍:求助者因为母亲去世痛苫，主动前来寻求帮助。下面是心理咨询师与该求助者的一段咨询对话。 心理咨...
- 病历摘要: 患者女性，24岁。反复右上腹痛3+年，疼痛呈持续性钝痛，放射至肩背部，伴发热、寒战，每次进食油炸食物后发作，均经对症治疗后症状缓解；近日腹痛...
- A．心悸不安，唇甲发绀，舌暗紫，脉弦B．心悸善惊，少寐多梦C．心悸不宁，手足心热，头晕目眩D．心悸眩晕，胸脘痞满，形寒肢冷，小便短少，下肢浮肿...
- 皱缩卷曲，黑褐色，有的被白霜，初生叶披针或倒卵形，气囊球形或卵圆形的药材是A.茯苓 B.松萝 C.海藻 D.猪苓 E.冬虫夏草
- 业厂房的中危险级场所，自动喷水灭火系统设计基本参数中的作用面积为（）m2。A.100 B.160 C.180 D.260
- 关于体位性蛋白尿，下列哪些不正确A、常见于青春发育期青少年B、一般尿蛋白>2S／天C、卧位时蛋白尿消失D、于直立和脊柱前凸姿势时出现蛋白尿...
- 败毒散中的君药是A．独活、羌活B．川芎、薄荷C．柴胡、前胡D．茯苓、人参E．桔梗、枳壳
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0277秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次