证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一...
相关内容：证券,机构,资信,业务,一致性,原则,对象,跟踪
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交...
- 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ） ①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 ②证券交易成交额累计在30万元以上的 ...
- 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。 ①发行依据 ②风险收益特征 ③投资安排 ④管理费用A.①③ B.①② C...
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ） ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价A.①②④ B.①③④ C.①...
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 ①出示警...
- 证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。 ①...
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法...
- 下列说法中正确的是（ ）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产...
- 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责...
- 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以...
猜你喜欢
- 保持香港、澳门长期繁荣稳定，必须全面准确贯彻____的方针。A. “一国两制” B. “港人治港” C. “澳人治澳” D. 高度自治
- 证券公司在从事自营业务中可以（ ）。A.以个人名义进行自营业务B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券C.买入公司在...
- 甲吃饭时与乙发生冲突，将乙打成重伤。在羁押期间，甲精神失常。经鉴定是由于羁押而引发的精 神障碍。下列说法正确的是（ ）。A.甲应当负刑事责任,但可减轻处罚...
- 劳动者有下列( )情形的，用人单位可以解除劳动合同。A.患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的 B.患病或者负伤，在规定的医疗期内的...
- 丙泊酚的突出优点是A．作用快、强、短，可控性强B．镇痛作用强、肌松作用强C．有抗氧化作用和止吐作用D．常用乳剂，局部刺激性小E．对呼吸、循...
- 患者肛门突然剧烈疼痛，并出现肿物，表面呈暗紫色，触痛明显，其诊断是：A．肛管癌B．血栓外痔C．肛旁脓肿D．肛裂E．内痔嵌顿
- 通过计算招聘过程中关键决策点的平均时间间隔来确定招聘时间的方法是()。A:时间一动作分析法B:工作公告法C:过程分析法D:时间流逝数据法
- 关于红筹股，下列描述中正确的是（ ）。A.红筹股不属于外资股B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内...
- 项目计划成本的编制依据是（ ）。A.投标价 B.合同价 C.预算成本 D.施工图预算
- 依据《中华人民共和国水土保持法》，在（ ）坡地植树造林、抚育幼林、种植中药材等，应当米取水土保持措施。A.十度以上 B.十度以下 C....
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0320秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次