以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易...
相关内容：自营,业务,内部控制,说法,错误,授权,体系,部门,员工,职责,投资,决策,交易
- 经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。A.A1、A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、A3、A...
- 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务...
- 根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向( )申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责...
- 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是( )。 ①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 ...
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。A.50％ B.100％ C.200％ D.500％
- 《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于( )人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于( )人。A.1；...
- 金融债券存续期间，发行人应于每年( )前向投资者披露年度报告。A.1月1日 B.4月1日 C.4月30日 D.5月1日
- ( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司
猜你喜欢
- 建设工程竣工验收的程序中，建设单位应当在工程竣工验收（ ）个工作日前，将验收的时间地点及验收组名单书面通知负责监督该工程的工程质量监督机构。A.3 B...
- 审计组起草审计报告前，审计组组长应当对审计工作底稿的下列( )等事项进行复核。 A.具体审计目标是否实现 B.审计措施是否有效执行 C.得出的...
- 某家电生产企业聘请一家咨询单位对其产品及市场进行预测评估。 (1)对其空调主要销售地区进行了市场调查，2005～2011年空调销售量和平均价格见表1，...
- 下列关于利率市场化的含义说法有误的是()。A:利率市场化并不是指利率百分之百由市场自由决定 B:利率市场化是指利率百分之百由市场自由决定 C:利率市场...
- 下列不属于期货市场基本功能的是（ ）。A、价格发现 B、投机 C、风险管理 D、套现
- A．LD>LD>LD>LD>LDB．LD>LD>LD>LD>LDC．LD>LD>LD>LD>LDD．LD>LD>LD>LD>LDE．LD>...
- 贝多芬的交响曲中被称为“命运交响曲”的是（ ）。A.第三交响曲 B.第五交响曲 C.第六交响曲 D.第九交响曲
- 共用题干 一般资料：求助者，男性，30岁，军人案例介绍：求助者为军队科研人员，硕士学位。一个月前，因科研课题问题与领导发生冲突，领导让他写检查，并...
- 党在新民主主义革命时期形成了很多富有时代特色的革命精神，按照形成时间先后排序正确的是： ①延安精神 ②西柏坡精神 ③井冈山精神 ④古田会议精神A....
- （ ）是最大限度保护原有投资者的条款，在私募股权投资实践中，多数私募股权投资基金都会要求适用此条款。A、估值条款B、反摊薄条款C、加权平均反稀释条...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0457秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次