经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。A.A1、A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、A3、A...
相关内容：风险,评估,经营,机构,投资者,高至少,等级
- 下列关于协议收购的说法，不正确的是()。A.收购人不得进行股份转让 B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作...
- 下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获...
- 按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记...
- 未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A...
- 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。 ①将其固有财产或者他人财产混同...
- 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。 ①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理 ②股票期...
- 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7
- 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.及时性原则
- 下列说法，正确的是（）。 ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产...
- 证券投资基金的销售人员包括（）。 Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ．基金销售...
猜你喜欢
- 当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时．采取正确行为的是( )。A．联合其他同事向管理层施加压力 B．偷拍窃听相关人员的行为与谈话，以获得对自己有利的...
- ( )是推动教育学发展的内在动力。 A.教育规律 B.教育价值 C.教育现象 D.教育问题
- A．苦参汤B．狼牙汤C．两者皆是D．两者皆非治妇女下焦湿热而阴中生疮者，宜外用
- 根据《企业所得税法》规定，下列关于企业所得税税率的说法中，正确的有（ ）A.居民企业适用税率为25% B.非居民企业取得来源于中国境内的所得适用税...
- 家庭社会工作的基本功能包括（ ）A.提髙家庭的经济收入水平 B.帮助家庭成员做好改变的准备 C.保证家庭维持有效的家庭功能 D.促进家庭成员关系的和...
- 既能补气升阳，又能利水消肿，固表生肌的药物是A:黄芪B:白术C:山药D:大枣E:甘草
- 能温经止血，温中止痛的药物是A:高良姜 B:桂枝 C:炮姜 D:棕榈炭 E:生姜
- 男性，20岁，汽车突然减速，前胸撞击方向盘。主诉胸闷、胸背疼痛2小时。体格检查：上肢血压22/16kPa。摄片发现上纵隔影增宽，左侧胸腔积液。最可能的诊断...
- 阴毒的病机是A．疫毒入侵，血分热盛B．湿热虫毒C．疫毒侵入血脉，瘀血阻滞D．寒湿凝滞
- （ ）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A、市场分析法 B、学术分析法 C、基本分析法 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0304秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次