《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东 B.监事 C.高级管理人员 D.债权人
相关内容：期货交易管理条例,第二十,规定,期货公司,实际,控制,关联,融资,股东,监事,管理,人员,债权人
- 按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未...
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。 ①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导...
- 下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。 ①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高...
- 《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监...
- 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化A.①③ B.①② C.②...
- 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。 ①发行依据 ②风险收益特征 ③投资安排 ④管理费用A.①③ B.①② C...
- 中国证监会于（ ）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012年 B.2011年 C.2010年...
- 柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风...
- 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以...
- 主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息...
猜你喜欢
- 单选题按照加涅对学习结果的分类，下列选项中，不属于智慧技能的是A.言语信息 B.具体概念 C.定义概念 D.问题解决
- 私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（ ）。A、兼并收购 B、公开上市 C、回购 D、破产清算
- 自我提高内驱力和附属内驱力属于（）。A.内部动机 B.外部动机 C.直接动机 D.间接动机
- 商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。 Ⅰ．具有良好的公司治理机制 Ⅱ．核心资本充足率不低于4% Ⅲ．最近3年连续盈利 Ⅳ．最近3年利...
- 排球比赛中接发球队获得发球权后，该队发球队员必须按（ ）转一个位置。A.逆时针方向 B.任意方向 C.顺时针方向 D.前后排对位方向
- 近日，古林镇中心幼儿园在古林新江厦超市开展幼儿当家自主采购活动。参加活动的共有25名小朋友，每组由小、中、大班组成五人小队，每组50元钱，尝试在“果蔬”区...
- 我国《物权法》确立了两类质押，一是动产质押，二是权利质押。（）
- 脘腹胀闷疼痛，攻窜不定，痛引少腹，脉弦，治疗当选A.大建中汤 B.小建中汤 C.柴胡疏肝散 D.少腹逐瘀汤
- 女，20岁，右颈前肿块2个月来诊。查体，甲状腺 右叶上极扪及3cm X 2cm肿块，表面光滑，颈部来 掂及肿大的淋巴结，该人首选的检査是A.甲状腺B超 ...
- 某建筑施工单位在起重机检修过程中，检修工具从高处坠落，砸中一名在起重机下方作业的建筑工人，导致该工人重伤，依据《企业职工伤亡事故分类标准》，该事故属于()...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0653秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次