下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以...
相关内容：证券公司,柜台,市场,转让,产品,结算,管理,说法,收付,双方,账户,第三方
- 下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是()。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的...
- 证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，对其可采取的行政处罚措施是()。A.处以1万元的罚款 B.处以5万元的罚款 C.处以...
- 根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追...
- 证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。A.中国证监会 B.证券交易所 C.省级人民政府 D.中国证券业协会
- 按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的 B.向特定对象发行证券累计达到200人的 C.向特定对象转让股票...
- 有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 ①主动消除或者减轻违法行为危害后果的 ②故意出具虚假重要证据的 ...
- 证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。 Ⅰ．客户资产管理业务资质 Ⅱ．公司人员 Ⅲ．业绩 Ⅳ．管理能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C....
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司...
- 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()个月内不得转让。A.12 B.18 C.24 D.36
- 下列说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布...
猜你喜欢
- 治疗膏淋实证的代表方剂是A．程氏萆解分清饮B．无比山药丸C．导赤散D．八正散E．沉香散
- ()可以决定基金扩募或者延长基金合同期限。A:基金份额持有人大会B:股东大会C:董事会D:基金托管人
- 村集体经济组织收到的土地补偿费应该计入()。A:投资收益B:经营收入C:其他收入D:公积公益金
- 男性，40岁，阑尾穿孔腹膜炎手术后第七天，体温39℃，伤口无红肿，大便次数增多，混有黏液，伴有里急后重，应考虑并发（ ）。A、盆腔脓肿 B、膈下脓肿 ...
- 下面属于学习迁移的情况有（ ）A.建立了“四边形”概念后，再学习平行四边形、梯形、菱形、矩形、正方形等概念 B.掌握“mouth” （嘴，口腔）这个英语...
- 关于级配碎石基层，下列说法中不正确的是()。A.碎石颗粒级配组成曲线是圆滑曲线B.应拌和均匀，没有粗细颗粒离析现象C.未洒透层沥青或未铺封层时，禁...
- 女性，25岁，停经35周。产前超声检查，图像显示的是胎儿的?(?)A．脊柱B．四肢C．颜面部D．胸腔E．腹腔
- A公司目前资本结构为：总资本3500万元，其中债务资本1400万元（年利息140万元）;普通股股本1210万元（1210万股，面值1元，市价5元）,留存收...
- “天行有常，不为尧存，不为桀亡”，说的是（ ）。A.事物的发展是天定的 B.事物的发展方向是确定的 C.事物的发展是有规律的 D.事物...
- 评估该案例咨询效果的维度(或指标)可以包括（ ）。A.求助者不良情绪的改善 B.求助者与丈夫关系的改善 C.求助者睡眠状况的改善 D.求助者...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0314秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次