证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（ ）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失...
相关内容：证券,期货投资,咨询机构,投资咨询,人员,活动,代理,投资人,期货,买卖,约定,投资,收益,损失
- 投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额...
- 证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 ...
- 违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。 Ⅰ．责令改正，没收违法所得； Ⅱ．处以违法所得1倍...
- 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令； Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； ...
- 证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖...
- 关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为( )。 Ⅰ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试； ...
- 下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。 Ⅰ．客户进行证券的申购； Ⅱ．客户提款； Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金； Ⅳ ．客户支...
- 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有( )。 Ⅰ．股票获准在...
- 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送( )。 Ⅰ...
- 根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。 Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役； Ⅱ．对其直接负责的主管人员和...
猜你喜欢
- 社会保障的特点包括（ ）。A.社会保障的主体是国家或政府 B.社会保障需要通过国家立法强制实施 C.社会保障的对象是全体社会成员 D.社会保障通过国...
- 甲公司与乙公司签订买卖合同，向乙公司购买了一台设备，价款 8 万元，该买卖合同的法律关系的主体是（ ）A.买卖合同B.设备C.8 万元价款D....
- 甲公司受让乙公司一项专利技术，用该专利技术生产的产品被丙公司指控为侵权，且指控属实，丙公司要求赔偿损失2000万元。此赔偿责任应由谁承担？()A.由甲公司...
- 从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。()
- 对恶性肿瘤主要生物学特性的叙述，下列不正确的是A．自主性、浸润性和转移性B．遗传性C．可转化性D．分化异常特性E．膜结构异常、细胞器简化及...
- 在幼儿教学活动中，提供交流机会最多的组织形式是（ ）A.个别活动 B.全园活动 C.小组活动 D.班集体活动
- 工程建设项目环境影响评价应坚持的原则有()。A:符合国家环境保护法律、法规和环境功能规划的要求B:坚持污染物排放总量控制和达标排放的要求C:坚持“...
- 定向资产管理专用证券账户（），中国证监会另有规定的除外。 A、仅供定向资产管理业务使用B、可以办理转托管C、可以用于转指定 D、任何机构都...
- 甲状腺大部切除术后最严重的并发症是A.呼吸困难和窒息 B.喉上神经损伤 C喉返神经损伤 D.甲状腺危象
- 据《危险化学品安全管理条例》，国家对危险化学品的生产和储存实行统一规划、合理布局和严格控制，并对危险化学品生产、储存实行()。A审批制度 B审核制度 ...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0435秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次