违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得; Ⅱ.处以违法所得1倍...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得; Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款; Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款; Ⅳ .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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