设立证券公司应当具备的条件是( )。A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好B.最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元C.有完善的...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 设立证券公司应当具备的条件是( )。 A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好 B.最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
选项
答案 ACD
解析 【考点提示】本题是对设立证券公司应该具备的条件的考查。 【精讲】按照《中华人民共和国证券法》的要求,设立证券公司应当具备下列条件:有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;有符合《中华人民 共和国证券法》规定的注册资本;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人 员具有证券从业资格;有完善的风险管理与内部控制制度;有合格的经营场所和业务 设施;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。本题的最佳答案是ACD选项。

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