在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（ ）等原因不能履行职责的...
相关内容：证券公司,客户,资产管理,业务,法律,行政法规,规定,中国,证券,原因,职责
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对...
- 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A:10B:15C:20D:30
- 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。A:必须多于2人B:不得少于2人C:必须多于3人D:不得少于3人
- 《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()年以下有期徒刑或拘役。A:1B:3C:5D:7
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A:中国人民银行B:当地政府C:财政部D:国务院证券监督管理机构
猜你喜欢
- 工作轮班制的主要组织形式有()。A:混合制 B:三班制 C:四班制 D:交叉制 E:多班制
- 下列哪项不是宫内节育器取出的适应证A．准备生育或不需再避孕B．欲改用其他避孕方法C．绝经半年以上D．带器妊娠E．副反应治疗有效
- 对快动眼睡眠影响小，成瘾性轻的安眠药是A.苯巴比妥B.地西泮C.司可巴比妥D.硫喷妥钠E.巴比妥
- 下列税种中，属于直接税的是( )。 A.消费税B.增值税C.企业所得税D.营业税
- 人民检察院应当自接到公安机关提请逮捕后的14日内作出决定。( )
- 引起尿糖阳性的原因有A．糖尿病B．尿崩症C．妊娠妇女D．颅脑疾病E．麻醉
- 执业药师资格注册管理机构是A.国家食品药品监督管理部门B.国家人事部C.国家药品监督管理部门和人事部D.省级药品监督管理部门E.省级人事部门
- 侯某于2019年将一套房屋租给赵某居住，双方约定租期一年，房租预付，半年一次，2019年6月30日赵某没有支付房租，侯某碍于情面亦未催要，2020年1月1...
- 个人商用房贷款的贷款审查应重点关注调查人的尽职情况和借款人的（ ）。A.偿还能力 B.诚信状况 C.担保情况 D.抵(质)押比率 E.贷款风险因素
- 纳税人销售自己使用过的属于应征消费税的机动车、摩托车、游艇，售价超过原值的，按照()征收率减半征收增值税。A:5% B:6% C:4% D:3%
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 ...
- 以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 B.公司有重大违法行为，由证券...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B:营销人员可以经...
- 证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0371秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次