在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立...
相关内容：信息,行为,处罚,情形,经营管理,证券,监管,机构,调查
- 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括（ ）。 Ⅰ.证券市场网络化 Ⅱ.金融机构的去杠杆化 Ⅲ.金融监管的改革 Ⅳ.国际金融合作...
- 有限责任公司的董事会的职权是（） 。 Ⅰ.执行股东会的决议 Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案 Ⅲ.决定公司内部管理机构的设置 Ⅳ.修改公司...
- 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合...
- 下列属于证券自营业务特点的是( )。Ⅰ.风险性Ⅱ.收益性Ⅲ.保密性Ⅳ.被动性A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ ...
- 下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。 Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收...
猜你喜欢
- 下列选项中，不属于我国社区矫正任务的是()。A:减刑 B:行刑 C:矫正 D:安置救济
- 下列不属于波浪理论主要考虑因素的是( )。A.成交量B.时间C.比例D.形态
- 优先股票的“优先”主要体现在（ ）。A.对企业经营参与权的优先 B.认购新发行股票的优先 C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D.股息分配和剩...
- 中国蓝培养基属于A．基础培养基B．鉴别培养基C．增菌培养基D．营养培养基E．选择培养基
- 业主大会筹备组应当自组成之日起（）日内组织业主召开首次业主大会会议，并选举产生业主委员会委员。A.30 B.90 C.15 D.50
- 根据《处方管理办法》，开具处方药品用量要求为，第二类精神药品处方不得超过A.1日用量 B.2日用量 C.3日用量 D.7日用量
- 其性开泄的邪气是A.风 B.寒 C.暑 D.燥 E.火
- 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，经董事会同意即可，无须经全体独立董事同意。()
- 下列关于设计施工总承包合同的不足，说法正确的是（ ）。A.固定工期.固定费用 B.增加设计变更 C.增加承包人索赔 D.设计方案不一定最优 E.发...
- 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。 A.詹森 B.特雷诺C.夏普 D.马柯威茨
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（ ）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B、接受一个客户...
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 ...
- 以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易 B.公司有重大违法行为，由证券...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是( )。A:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B:营销人员可以经...
- 证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ．为客户办理特定目的的专项...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0337秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次