客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由(　　)承担。A.客户 B.期...

刘某可能受到的纪律惩戒有（　）。A.公开谴责 B.暂停从业资格 C.罚款 D.撤销从业资格

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。A.公开、公平、公信 B.公平、公信、公正 C.公正、公信、公...

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为(　　)。A.该期货公司住所地 B.该分支机构住所地 C.期货交易所住所地 ...

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行（　），可以采取要求会员和客户报告情况等措施。A.风险防范制度 B.风险最小化制度 C.风险警示制度 ...

银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的（　）。A.处三年以上有期徒刑 B.处五年以下有期徒刑或者拘役 C.处...

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（　　）。A.报中国证监会备案 B.报中国期货业协会备案 C.报中国证监会批准 D.报中国期货...

李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（　　）。A.保守期货公司和客户的商业秘密 B.依法办事 C.公正廉洁 D.不可利用职...

某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为 6000 万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分...

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（　　）年。A.5 B.10 C.20 D.30