期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当符合下列()条件。A:拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B:全部股权不存在被查封、冻结等情形 C...

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料包括()。A:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B:拟任用高级管理人员及其亲属的...

以下属于召开临时会员大会情形的有()。A:必须全体会员联名提议 B:理事会认为必要 C:交易所总经理认为必要 D:会员理事不足期货交易所章程规...

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的()进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。A: 真实性 B: ...

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有( )。A: 召集会员大会，并向会员大会报告工作 B: 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员...

期货交易所有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。A: 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B: 不按规定保存期货交易...

期货公司任用董事?监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。A: 相关会议的决议 B: 相关人员的任职资格核准文件 C:...

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《 期货公司风险监管指标管理办法》， 中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施是...

下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有( )。A: 期货公司工作人员的配偶 B: 期货公司的工作人员 C: 中国期货业协会的工作人员及...

下列有关公司制期货交易所监事会的说法中，正确的有( )。A: 每届任期3年 B: 监事会成员不得少于2人 C: 监事会设主席1人，副主席若干人 ...