期货从业人员违及《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
相关内容：期货,期货从业人员执业行为准则,形式,个人
- 期货公司会员单位应当完善（ ），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A.交易程序规定 B.客户纠纷处理机制 C.客户...
- 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为（ ）。A.下达交易指令当日有效 B.与期货公司签订合同当日有效 C.收到货款当日有效 ...
- 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60 B.70 C.80 D.90
- 因实物交割发生纠纷的，（ ）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分支机构住所地 C.期货交易所住所地 D.投资者住所地
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且未造成严重后果的，应（）。A.开除 B.移交司法部门 C.予以训诫 D.公开谴责
- 中国证监会派出机构可根据（ ）原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。A.保守性 B.审慎监管 C.可靠性 D.实质重于形式
- 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。A.月度风险监管报表 B.季度会计报表 C.半年度会计报表 D.年度...
- 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当（）。A.允许其进行交易 B.禁止其开仓 C.永久取消其...
- 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，（）应当向期货交易所报告。A.非结算会员 ...
- 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员...
猜你喜欢
- 下列哪项最不符合成釉细胞瘤的X线特征A.肿瘤内多见钙化影 B.多房型可见分房大小相差悬殊 C.骨质膨胀，以向唇颊侧为甚 D.肿瘤可含牙或不含牙，邻牙...
- 若某投资者11月份以300点的权利金卖出1份执行价格为14000点的12月份恒指看涨期权;同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为14000点的12月...
- 根据风险的程度和性质，采取的风险处置措施不包括（ ）。A.列入重点观察名单 B.要求客户限期纠正违约行为 C.要求减少担保措施 D.暂...
- 根据《招标投标法》规定，下列选项中，不属于中标人的投标应符合的条件的是（ ）。A.能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准 B.能够满足招标...
- 在这部分试题中，你将听到几段简要的对话或讲话。每段话之后，你将听到几个问题，请你在四个书面答案中选出唯一恰当的答案。 语音包含1-2题：第1题：A．...
- 材料题 根据以下材料，回答题 安倩是一家人力资源咨询公司的培训师。一天她到一家公司去推销自己，可是该公司的经理不愿意做人力资源管理培训方面的工作，因为...
- A．银屑病B．带状疱疹C．单纯疱疹D．玫瑰糠疹E．变应性皮肤血管炎Aspitz征
- 下列原则中，在税法中的作用主要体现在处理不同等级税法关系上的是（ ）。A.法律优位原则B.特别法优于普通法原则C.实体从旧，程序从新原则D.新...
- 用作园林假山的石料，表面必须()。A、 无损伤 B、 无孔洞 C、 无裂痕 D、 无剥落 E、 无皱皴
- 某企业属于小型微利企业。 2014年实现收入总额500万元（其中，国债利息收入100万元），发生各项成本费用共计200万元，其中包括公益性捐赠50万...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0352秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次