证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。A.未经许可擅自开展介绍业务 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转...
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- 期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.总经理 B.董事长 C.监事 D.首席风险官
- （ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A.中国金融期货交易所 B.财政部 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构
- 全面结算会员期货公司应当按照（ ）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.中国证监会 B.期货公司 C.国务院 D.期货交易所
- 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎 B.公平 C.实质重于形式 ...
- 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于（ ）人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。A.5 B.10 C.15 D.20
- 营业部负责人1年内累计离岗时间超过（ ）个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。A.2 B.3 C.4 D.5
- 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）...
- 未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.国务院 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会
- 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财...
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