会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）...
相关内容：会计师,事务所,资产,评估机构,中介,服务机构,规定,报告,义务,材料,业务,收入,单处
- 中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（ ）。A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B...
- 期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.质押所持有的期货公司股权 ...
- 申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A.设立期货公司申请书 B.发起人名单及其审计报告 C.场地、设备、资金证明文件 D....
- 在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有（ ）。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3 B. 1/3以上会员联名提议 C.理事会认为...
- 如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地( )批准。A.中国证监会 B.中国保监会 C.中国证监会派出机构 D...
- 期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（ ）。A.隐私权 B.专利权 C.知识产权 D.商标权
- 期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追...
- 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进...
- 期货公司应当在年度终了后的（ ）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A. 20日 B. 1个月 C.2个月 D.4个月
- 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A....
猜你喜欢
- 古代埃及教育的一大特征是以僧为师 、____。
- 企业经营环境的微观分析包括()。A:现有竞争对手分析 B:顾客力量分析 C:潜在竞争对手分析 D:市场力量分析 E:国际竞争对手分析
- 不适合干热灭菌法的物品是A.吸收性明胶海绵和各种粉剂 B.棉织品和橡胶制品 C.凡士林和油脂 D.玻璃和陶瓷 E.液状石蜡
- 施工合同履行过程中，由于（ ）原因造成工期延误，经工程师确认后工期可以相应顺延。A．工程量增加B．合同内约定应由承包人承担的风险C．发包人不能按...
- 我国对事业单位的预算管理办法内容主要包括（ ）。A.超支不补 B.定项补助 C.定额补助 D.结余上缴 E.收入留成
- 一般战略控制标准包括（ ）。A.成效标准 B.品质标准 C.废弃标准 D.能力标准 E.行为标准
- 关于股指期货期权的说法，正确的是（ ）。A．股指期货期权的标的物是特定的股指期货合约 B．股指期货期权的标的物是特定的股指期权合约 C．股指期货...
- 涌水段施工采用超前钻孔排水时应符合的要求有（ ）。 A.应使用轻型探水钻机或凿岩机钻孔 B.钻孔孔位（孔底）应在水流上方 C.超前钻孔的孔底应超前开...
- A．热伤肺气B．热壅血瘀C．肉腐血败D．热毒留恋E．以上均非肺痈主要病理基础是
- 反映公司盈利能力的指标有()。A:销售净利率B:销售毛利率C:资产净利率D:每股收益
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0286秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次