期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。（）[2010年11月真题]
相关内容：期货,投资者,诚信,违法,违规,所在,机构,报告,2010年,真题
- （）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭近、账薄和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.中国期货业协会 B.保障基金管理机构 C.期货交...
- 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三...
- 期货公司错误执行客户交易指令，下列交易结果处理的表述，正确的有（）A.客户不认可的，交易价格高于客户指令范围的，交易结果由客户承担 B.客户不承担的，多...
- 期货交易内幕信息包括（）。A.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定 B.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发...
- 期货从业人员在（），应当遘守保守秘密的行为准则。A.保守国家秘密 B.所在机构秘密 C.投资者的商业秘密及个人隐私 D.在执业过程中所获得的未公开的...
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决仲裁的（）。A.可能发生的损失 B.预计损失的会计处理情况 ...
- 下列关于期货公司选聘首席风险官的表述，正确的有（）。A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官 B.期货公司选聘首席风险官，应当经股东大...
- 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。A.内容 B.格式 C.处理方式 D.处理日期
- 期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.成立后无正当理...
- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的（）。A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期...
猜你喜欢
- 以下有关医技科室特点的描述正确的是A．医技科室工作的性质决定了其重要程度高于临床科室B．医技科室专业性要求低，普通技术人员即可胜任医技工作C．医技...
- 以下哪一项重点在一级预防，还应兼顾二级和三? 级预防A.病因不明难以觉察预料的疾病B.心脑血管疾病C.肺癌D.食物中毒E.流感
- 下列属于劣药的是A、依照药品管理法必须批准而未经批准生产、进口的B、擅自添着色剂、防腐剂、香料、矫味剂及其辅料的C、被污染的D、所标明的适应证...
- A．益气健脾B．益气健脾，行气化滞C．益气健脾，行气化痰D．益气化痰，行气温中E．益气温阳香砂六君子汤的功用是
- 下列哪些选项属于挪用公款归个人使用，从而构成挪用公款罪?（ ）A.国有公司经理甲将公款供亲友使用 B.国有企业财会人员乙以个人名义将公款供其他国有单位使...
- 下列关于信用风险控制的限额管理，说法正确的有()。A:对单一客户进行限额管理时，要计算客户的最高债务承受能力 B:在单一客户限额管理中，确定的总授信额度...
- 虚证临床可见到A、五心烦热B、脉虚无力C、瘀血内阻D、水湿泛滥E、心悸气短
- 安装在可能产生逆流场合的涡轮式流量变送器，其下游侧应装设( )。A.球阀 B.直阀 C.蝶阀 D.止回阀
- 既可利水渗湿，又能排脓的药物是A.茯苓B.薏苡仁C.滑石D.木通E.车前子
- 商业银行开展个人理财业务的业务实施方案不包括()A:拟申请业务的管理体系 B:拟申请业务的收益测算 C:拟申请业务的主要风险 D:拟申请业务风...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。 甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 ...
- 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A.诚实信用 B.明晰职责 C.强化制衡 D.加强风险管理
- 期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出（）判断。A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性
- 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员()。A:进行监管谈话，出具警示...
- 下列哪些人员不得从事期货交易（）。A、事业单位 B、期货交易所工作人员的亲属 C、期货业协会的工作人员 D、未能提供开户证明材料
- 期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求...
- 在投资者投资经历评估中，商品期货交易经历的评估分值上限为()。A:5分 B:10分 C:15分 D:20分
- 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（） A期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从...
- 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。[2012年11月真题]A.是否承担责任由中国期货业协会决定 B.应当承担相应责任...
- 涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A. 1 B.2 C. 3 D.6
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0293秒, 内存占用1.04 MB, Cache:redis,访问数据库15次