证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。

选项 A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员 D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

答案 BD

解析《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》第五条证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

分享到：

猜你喜欢

发表评论

更多 网友评论 （0 条评论）

暂无评论

页面耗时0.0417秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次