销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行...
相关内容：销售,合规性,风险管理,措施,重点,监控,投资,组合,资中,内幕交易,利益,投资者,行为,协议
- 关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A、不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范 B、积极配合基金监管机构的监...
- 根据中国证监会对基金类別的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A、80% B、60% C、70% D、50%
- 根据中国证监会的相关指引，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。A、60% B、70% C、80% D、90%
- 根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。A、财务状况良好，运作规范稳定 B、有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范...
- 封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于3亿元人民币 C、持有人不少于2000人 D、募集...
- 对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（ ）。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人 B、以基金公司的风险准...
- 保本基金的安全垫等于（ ）。A、价值底线超过投资组合现时净值的数额 B、投资组合中风险资产与保本资产的比例 C、投资组合现时净值超过价值底线的数额 ...
- ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。A、最小申购 B、赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据 C、现金替代 D、基金份额总值
- ETF份额的申购和赎回原则不包活(〕。A、申购和赎回均以份额申请 B、申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 ...
- 1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。A、淄博基金 B、华安创新 C、天...
猜你喜欢
- 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记...
- 建筑物应根据其重要性、使用性质、发生雷电事故的可能性和后果，按防雷要求分为三类。下列选项中属于第三类防雷建筑物的是()A.省级重点文物保护的建筑物及省级档...
- 2019年12月30日,中国第一条智能化高铁线路一京张高铁开通运营。该铁路首次运用了（）实现了列车上奥运赛事直播，被誉为“智慧高铁”。A.量子通信 B....
- 根据苏合香所含的主要化学成分的组成，其应属于A.香树脂 B.酯树脂 C.油胶树脂 D.混合树脂 E.胶树脂
- 关于投标担保的说法，错误的是（ ）。A．投标担保的主要目的是保护招标人不因中标人不签约而蒙受经济损失 B．投标担保在一定程度上可以起到筛选投标人的作用 ...
- 现代人力资源管理以( )为中心。A:劳动环境 B:劳动对象 C:劳动资料 D:劳动者
- A develop B take C go D use
- 症见两眼灵活，视物清晰，神志清楚，反 应灵敏，语言清晰，面色荣润。可判断为A.得神 B.少神 C.失神 D.假神 E.以上皆不是
- 一般来说，应收账款周转率越低，说明应收账款收回越快，可以减少坏账损失。()
- 适用于不含和少含挥发性成分的药品的是()。A.费休法B.烘干法C.减压干燥法D.甲苯法E.气相色谱法
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...
- 根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基...
- 金融资产分为（ ）和（ ）金融资产。A、债券类和股权类 B、债券类和基金类 C、股权类和基金类 D、基金类和所有权类
- 下列不属于道德的特征的是（ ）。A.道德具有差异性 B.道德具有继承性 C.道德的连续性 D.道德具有具体性
- 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构
- 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A、易入原则 B、不可测原则 C、成长原则 D、利润原则
- 董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。 Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略； Ⅱ.审议重大事件...
- 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。A. 随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化 B. 没有永恒不变的道德，现代道德与传统道德...
- 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.真实性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.及时性原则
- 有些行为属于既违反道德又违反法律，有些行为虽然违反道德但是并不违反法律，也有些行为虽然违反法律但是不违反道德，这主要说明了（）。A. 道德和法律的内容结构...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0324秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库18次