下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易....

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
选项 A. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C. 信息披露前应经过必要的合规性审查。 D. 以上都正确
答案 C
解析 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括: (1)建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。 (2)信息披露前应经过必要的合规性审查。

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