职业道德修养是一种（ ），关键在于“自我”的意愿和努力。A、主观行为 B、自律行为 C、自我修养 D、他律

（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。A、主动型基金 B、被动型基金 C、灵活配置型基金 D、稳定配置型基金

ETF属于（ ）。A、主动操作的指数基金 B、被动操作的指数基金 C、只在一级市场交易 D、只在二级市场交易

（ )是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A、忠诚尽责 B、客户至上 C、专业审慎 D、诚实守信

场外募集的LOF基金份额注册登记在（ )。A、中央国债登记结算公司的注册登记系统 B、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 C、基金管理人...

根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给( )。A、中国证监会 B、中国证监会在基金公司注册地的派出机构 ...

（ )是联系政府监管机构与会员的纽带。A、中国证监会 B、中国银监会 C、基金管理公司 D、基金业协会

基金业协会的职责不包括（ )。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B、依法办理非公开募集基金的登记、备案 ...

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（ )。A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程...

关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ )，并变更申请登记内容。A、证券业协会 B、证...